[ 2019-12-28 13:26 股票网 ]
第二十四条 主办券商及其相关业务人员违反本办法规定,全国股转公司可以视情节轻重采取以下自律监管措施:
(一) 口头警示;
(二) 约见谈话;
(三) 要求提交书面承诺;
(四) 出具警示函;
(五) 责令改正;
(六) 全国股转公司规定的其他自律监管措施。
第二十五条 主办券商及其相关业务人员严重违反本办法规定,全国股转公司可以视情节轻重采取以下纪律处分:
(一) 通报批评;
(二) 公开谴责;
(三) 限制、暂停直至终止其从事相关业务;
(四) 全国股转公司规定的其他纪律处分。
第二十六条 本办法所称“以上”含本数。
第二十七条 本办法由全国股转公司负责解释。
第二十八条 本办法自2017年7月1日起施行。